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具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。 “渤海证券应引以为戒,认真查找和整改问题,加强对从业人员的管理,切实提升人员管理水平,杜绝此类问题再次发生,并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。”天津证监局称。 去年以来,渤海证券及其分支机构、员工已多次收到监管罚单。 今年1月,天津证监局查明,渤海证券员工冯某在任职期间曾存在借用他人证券账户买卖股票的行为,该员工被采取
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发布时间:03:05:03